- 發(fā)布時(shí)間：2023-12-28
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近日，國務(wù)院國資委以國企改革三年行動(dòng)簡報(bào)專文刊發(fā)《以整體上市為契機(jī) 推進(jìn)治理多元融合 中國能建持續(xù)打造專業(yè)化規(guī)范化上市公司董事會(huì)》。全文如下：
中國能源建設(shè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱中國能建)于2021年9月通過換股方式吸收合并控股上市子公司葛洲壩，打造了能源建設(shè)領(lǐng)域千億級(jí)“A+H”股整體上市平臺(tái)，形成了兩地資本市場(chǎng)、國有資產(chǎn)及境內(nèi)外證券市場(chǎng)三類監(jiān)管、多類別股東的多元化格局。中國能建董事會(huì)充分利用資本市場(chǎng)籌資融資、并購重組、估值定價(jià)、公司治理、信息披露等多種功能，大力推進(jìn)資本、資金和資源等多元要素深度融合，有力促進(jìn)了董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作、高效運(yùn)行。2022年1-11月，中國能建實(shí)現(xiàn)新簽合同額 8393.1億元、營業(yè)收入3124.6億元?dú)w母凈利潤57.9億元，同比分別增長17.4%、13.1%、7.2%
“三個(gè)推動(dòng)”筑造運(yùn)行規(guī)范的董事會(huì)
一是推動(dòng)制度體系更加健全。以《公司章程》為基礎(chǔ)以公司治理示范標(biāo)桿為目標(biāo)、以證券交易所規(guī)則為標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，制定董事會(huì)授權(quán)、子企業(yè)董事會(huì)建設(shè)實(shí)施方案等專項(xiàng)制度5項(xiàng)，制定公司治理主體議事規(guī)則、董事會(huì)專委會(huì)工作細(xì)則、信息披露管理辦法等規(guī)章制度21項(xiàng)，191家應(yīng)建盡建子企業(yè)全部完成董事會(huì)配套制度建設(shè)，構(gòu)建了嚴(yán)謹(jǐn)完備的公司治理制度體系。二是推動(dòng)運(yùn)行機(jī)制更加完善。系統(tǒng)梳理各方面監(jiān)管要求和規(guī)則，保障董事會(huì)按照統(tǒng)籌兼顧、標(biāo)準(zhǔn)從嚴(yán)的原則運(yùn)行。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)投資、非主業(yè)投資等事項(xiàng)根據(jù)國資監(jiān)管要求屬于董事會(huì)職權(quán)范圍的，依照不得授權(quán)的原則，提交董事會(huì)審議決策，對(duì)股東等比例增資擴(kuò)股的關(guān)聯(lián)交易、為控股子公司提供擔(dān)保等事項(xiàng)，按港交所監(jiān)管規(guī)則可以豁免董事會(huì)審議和披露的，均從嚴(yán)按上交所監(jiān)管規(guī)則提交董事會(huì)審議并進(jìn)行披露;對(duì)收購和出售資產(chǎn)、對(duì)外投資等重大交易事項(xiàng)，同時(shí)按上交所和港交所監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行比例測(cè)試以孰低標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行決策和披露。三是推動(dòng)信息披露更加透明。根據(jù)中央企業(yè)信息公開要求，中國能建符合條件的83家子企業(yè)均通過官方網(wǎng)站規(guī)范有序公開了國有資本整體運(yùn)營監(jiān)管、公司治理以及管理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬等信息，并及時(shí)動(dòng)態(tài)更新，主動(dòng)接受社會(huì)公眾監(jiān)督，著力打造陽光央企。全面收集、分析、整理、決策和披露各類重大信息，確保上交所和港交所信息披露同步、內(nèi)容兼容。2022年1-11月，因上交所和港交所監(jiān)管規(guī)則差異，擴(kuò)大信息披露的公告共66份，占全部公告的30%。
“三大機(jī)制”營造決策科學(xué)的董事會(huì)
一是構(gòu)建務(wù)實(shí)高效的溝通機(jī)制。定期召開董事長和外部董事溝通會(huì)、總經(jīng)理向外部董事匯報(bào)會(huì)、外部董事牽頭人組織的全體外部董事務(wù)虛會(huì)，增進(jìn)外部董事對(duì)企業(yè)的了解，打造誠實(shí)互信、團(tuán)結(jié)高效的董事會(huì)治理文化。結(jié)合統(tǒng)籌建設(shè)的一張網(wǎng)、一朵云、一個(gè)大平臺(tái)”，構(gòu)建外部董事“云溝通機(jī)制”，實(shí)現(xiàn)日常履職“云辦公”、信息數(shù)據(jù)“云共享”、會(huì)議活動(dòng)“云出席”，確保外部董事對(duì)企業(yè)的運(yùn)營情況“看得見、摸得著”。二是構(gòu)建分類分層的匯報(bào)機(jī)制。對(duì)公司戰(zhàn)略、資本運(yùn)作等重大事項(xiàng)，邀請(qǐng)外部董事提前介入?yún)⑴c謀劃，廣泛聽取意見和建議。對(duì)年度預(yù)決算和重大投資等事項(xiàng)，在決策前由董事會(huì)秘書組織責(zé)任部門和子企業(yè)向全體外部董事預(yù)匯報(bào),消除信息不對(duì)稱問題。組織外部董事對(duì)復(fù)雜事項(xiàng)開展專題研究，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見。三是構(gòu)建全面深入的調(diào)研機(jī)制。堅(jiān)持定期調(diào)研和專題調(diào)研相結(jié)合，拓寬調(diào)研范圍，力爭(zhēng)在外部董事任職期間實(shí)現(xiàn)“二級(jí)單位全面覆蓋、三級(jí)單位重點(diǎn)覆蓋”，挖深調(diào)研主題，根據(jù)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)新興業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，2022 年分類策劃新基建、新能源、新產(chǎn)業(yè)等3個(gè)調(diào)研主題，統(tǒng)籌做好調(diào)研規(guī)劃，服務(wù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展;用好調(diào)研成果，深入總結(jié)和認(rèn)真編制調(diào)研報(bào)告，落實(shí)外部董事調(diào)研中提出的32項(xiàng)意見和建議，充分發(fā)揮外部董事“決策專家、經(jīng)營顧問”的重要作用。
“三個(gè)滿足”塑造效能顯著的董事會(huì)
一是實(shí)現(xiàn)保值增值，滿足國資監(jiān)管要求。公司董事會(huì)擬定年度經(jīng)營計(jì)劃時(shí)，充分考慮國有資產(chǎn)保值增值要求，大力
推進(jìn)扭虧治虧、剝離“兩資”“兩非”，系統(tǒng)抓好“兩控兩降一治一快”專項(xiàng)工程，強(qiáng)化減利因素分析整改，嚴(yán)格落實(shí)綜合治理專項(xiàng)行動(dòng)，保證了主要經(jīng)營指標(biāo)持續(xù)保持穩(wěn)中向好、穩(wěn)中提質(zhì)。二是重視穩(wěn)定回報(bào)，滿足股東利益訴求。公司董事會(huì)始終堅(jiān)持創(chuàng)造有“含金量”的利潤，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營性現(xiàn)金凈額與凈利潤同步增長，在滿足持續(xù)經(jīng)營活動(dòng)對(duì)現(xiàn)金需求的情況下，積極回應(yīng)各方股東訴求，保護(hù)各方投資者利益，按照《公司章程》規(guī)定優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅。2019-2021 年，累計(jì)分配現(xiàn)金紅利25.31億元,占近三年年均可分配利潤的 50.7%,大幅高于《公司章程》的規(guī)定比例。三是加大資本運(yùn)作，滿足公司可持續(xù)發(fā)展的追求。公司董事會(huì)面對(duì)投資者持續(xù)分紅訴求和國有企業(yè)穩(wěn)增長要求，充分分析研判資金緊張和資源受限等復(fù)雜局面，在全面考慮資本運(yùn)作攤薄即期利潤的情形下，審慎策劃、穩(wěn)慎實(shí)施，先后啟動(dòng)了國內(nèi)規(guī)模最大的基礎(chǔ)設(shè)施類 REITs(不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金)一一內(nèi)遂高速公路項(xiàng)目發(fā)行、民爆資產(chǎn)重組和分拆上市，以及首批涉房上市公司A股股權(quán)再融資等一系列資本運(yùn)作項(xiàng)目，通過盤活存量資產(chǎn)和低成本融資，助力公司高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。